国融证券七宗行为违规吃警示函 给服刑期间人员办入职

时间:2019-10-07 19:06:59 作者:湖雷紫峪网 手机订阅 参与评论(0) 【投稿】

一位兄弟说,他最喜欢的是他太太微醉时候的调皮捣蛋还有色迷迷的纠缠。其实,男女都喜欢被调戏,被爱调戏。

“以前到交管服务窗口办业务,排长队不说,手续还繁琐。现在来办业务,电子叫号,手续简化,还提供自助服务设备。”7月3日,谈起在石家庄市交管服务窗口办业务的感受,有着十多年驾龄的省会市民马涛说。

3.你公司资管计划安顺1号、日鑫多利5月7日同日买入、5月18日同日卖出“18永泰能源CP003”债券发生同向交易,未向我局报告。安顺1号集合资产管理计划、日鑫多利集合资产管理计划持有的“18永泰能源CP003”债券发生重大违约,未向投资者披露,未向我局报告

三天的时间,除了精彩的赛事外,中国现代马术运动发展的重要奠基人张汉文、中国首位参加亚运会马术比赛的女骑手帕力旦和海澜集团董事长周建平成为第二批入驻中国马术的荣誉殿堂——骑士殿的代表。而马术赛事中的首张骑手全家福的拍摄,也让所有骑手在阿那亚留下了美好回忆。(艾田)

在遭到韩女士否定的回答后,随后丁某用拳脚殴打韩女士长达15分钟,因为机场的地下停车场里不时有人经过,为避免发现,丁某又将韩女士拖到自己的车里,继续用拳脚殴打韩女士,还用牙将韩女士的两只手指咬伤。

这位老渔翁如今已经90岁,主要在兴坪附近配合游客拍照。这个“五一”小长假比往年多一天,也促使更多人踏上旅途出门游玩。除了“20元同款”桂林山水,“1元同款”三潭印月、“5元同款”泰山、“10元同款”瞿塘峡夔门、“50元同款”布达拉宫、和“100元同款”人民大会堂也成为了热门打卡地。

中国女子职业高尔夫球巡回赛宣布与中国高尔夫模拟器领先团队衡泰信建立合作关系 主办方供图

1.你公司于2019年1月31日前整改上述违法违规行为,并将整改情况报我局。

上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第四十五条“对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控,定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告”和《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告[2013]28号)第六十一条“集合计划存续期间,发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件,证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露,并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告”的规定。

1.你公司资管部2018年5月18日曾以“18永泰能源CP003债”为标的与天风证券进行两笔交易,金额合计1.55亿元,该交易属于买断式卖出回购。你公司对国融证券安顺1号资管产品和日信证券日鑫多利资管产品均按照卖出债券进行核算,直至10月17日,两只资管产品估值表中均缺失“18永泰能源CP003”的估值。

2.你公司2018年1月19日接到通辽明仁大街营业部负责人关于“张晓春投诉举报营业部员工刘立伟违法违规行为”情况汇报后未及时向我局报告,直至1月23日才首次报告事件情况。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第四项“严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为”和《证券公司内部控制指引》(证监机构字[2003]260号)第十八条“证券公司应…对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控…”的规定。

换帅之后,华夏幸福最急需改变的是人心。他们需要通过改变重新凝聚将士们、尤其是球员们的心,提振因为连续不胜而变得低迷的士气,而这将是一个艰难的过程。上轮比赛前,阔别球队的拉维奇终于归队,这或许可能成为球队扭转颓局的转折点。

2.对你公司采取如下监督管理措施:责令你公司在2018年12月1日至2019年5月30日期间,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后5个工作日内,向我局报送合规检查报告。

为深入贯彻落实习近平总书记在赣州考察调研时的重要讲话精神,6月4日,国家发展改革委相关司局召开稀土行业专家座谈会,分析行业发展现状,就推动我国稀土产业高质量发展听取意见建议。

2.你公司证券投行业务存在以下几方面问题:一是项目底稿中部分尽职调查材料未按要求加盖公章,负责人员未签字确认;二是项目底稿中普遍缺少对咨询审计机构的访谈记录;三是项目底稿材料归档文件不全,部分文件掌握在经办人员手中,未及时进行归档。

著名歌唱家王榛的新歌《请喝一碗中国茶》MV的拍摄地点在石门县旅游景区,艺术指导是著名歌唱家李谷一老师,2018年3月王榛正式拜著名歌唱家李谷一老师为师。这次MV的艺术总监及导演重磅邀请到圈内知名电视节目编导杨韶森导演,他不仅是北京市电视艺术家协会会员,同时也是高级摄影师,指导过歌手及作品无数。这次MV取景地点之一是亿年龙宫龙王洞。

康静里小区位于东五环七棵树出口处,是个典型的老旧小区。小区环境、秩序、治安等问题日益加剧,居民怨声载道。基于百姓需求的迫切性,面对康静里社区党委吹起的哨声,东坝乡党委决心借助“吹哨报到”机制,彻底改变康静里小区人居环境。东坝乡环境办、规划科、城管队、综治办、环卫中心等科室迅速集结“报到”,通过实地走访调研、会商研究,最终制定了康静里小区整治方案。到了具体实施环节,东坝乡向朝阳区农委、城管委、财政局、水务局、工商局、城管大队、机场交通支队等多部门吹起了哨,确定了改造项目,并将康静里小区改造列为朝阳区老旧小区重点改造工程。在项目推进过程中,各部门围绕地下管线设施改造、交通秩序整治、拆除违法建设等方面遇到的重点难点问题积极给予技术支持和现场指导。

以上事实有我局本年度现场检查固化相关证据材料和你公司报告相关材料等证据证明。

1.你公司2016年增资扩股期间,公司控股股东长安投资集团与杭州普润星融股权投资合伙企业等5家企业签订过具有股份回购性质的协议。该协议签订于我局对你公司增资扩股事项进行行政审批期间,由长安投资集团法定代表人侯守法(同时也是国融证券董事长)签字确认,你公司未将该事项报告我局。

中国经济网北京12月18日讯(记者关婧田云绯)12月17日,中国证监会网站披露内蒙古监管局对国融证券股份有限公司(以下简称“国融证券”)的行政监管措施,国融证券存在未及时报告有关事项、内部控制不健全、合规风控不到位三方面共计7项违法违规行为。

内蒙古监管局要求国融证券于2019年1月31日前整改违法违规行为,并将整改情况报内蒙古监管局。责令国融证券在2018年12月1日至2019年5月30日期间,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后5个工作日内,向内蒙古监管局报送合规检查报告。

二、内部控制不健全

3.你公司证券资产管理事业部下设资产管理一部和二部,财富管理部下设财富管理一部和二部。资产管理二部与财富管理二部人员混合办公,未进行区分隔离。

按照《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条“国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:(一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告”的规定,我局作出如下决定:

目前,保险资金参与金融衍生产品交易的经验并不算丰富。因此,上述人士透露称,出于控制风险的考虑,保险资金参与信用风险缓释工具和信用保护工具业务或仅限于对冲风险,并且保险机构或不得作为信用风险承担方,即不能作为卖方。

中国计量科学研究院院长方向说,国际单位制(SI)是从“米制”发展起来的国际通用的测量语言,是人类描述和定义世间万物的标尺。

三、合规风控不到位

上述行为违反了《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(银发[2017]302号)第二条第二款“参与者应当将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离”和《证券公司内部控制指引》(证监机构字[2003]260号)第十六条“证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立”的规定。

另外,国融证券合规风控不到位,包括国融证券资管部2018年5月18日曾以“18永泰能源CP003债”为标的与天风证券进行两笔交易,该交易属于买断式卖出回购。国融证券对国融证券安顺1号资管产品和日信证券日鑫多利资管产品均按照卖出债券进行核算,直至10月17日,两只资管产品估值表中均缺失“18永泰能源CP003”的估值;公司的证券投行业务项目底稿中部分尽职调查材料未按要求加盖公章,负责人员未签字确认,项目底稿中普遍缺少对咨询审计机构的访谈记录,项目底稿材料归档文件不全,部分文件掌握在经办人员手中,未及时进行归档;公司证券资产管理事业部下设的资产管理二部与财富管理二部人员混合办公,未进行区分隔离。

有鉴于此,一方面,要提醒消费者对于那些借助朋友圈、直播平台进行推广的“三无产品”,保持必要的理性、谨慎态度。有观察者指出,一些消费者对微商、直播销售的食品是否取得经营许可并不关心,而是喜欢跟风或是以一种粉丝乃至“死忠”的心态争相购买,使信任变成了盲目,广大消费者理应从中吸取教训。另一方面,从平台到相关部门也应该进一步重视对这类销售行为的监管。此前已有报道反复指出,涉及微商、“直播 销售”等社交电商,目前在监管上仍然存在很大的空白地带,亟须严加规范,堵上漏洞。在笔者看来,非常重要的一点是要创新形成与网络销售特点相应的监管方式,通过引导销售者主动申请备案、加强对相应资质材料的审查公示、将其纳入日常抽检范围等方式,不让“三无产品”在网络世界浑水摸鱼,从而使消费者合法权益得到多重保障。

一、未及时报告有关事项

“平台显示上线了一款新的益智类玩具,但我下单后,半个多月过去了,还没有送货过来,真让人着急。”近日,家住北京市海淀区皂君庙社区的余庆波对记者说。

外交部发言人华春莹:这几天各方都在密切关注美朝领导人会晤筹备进展。我们注意到,近期以来朝美双方围绕朝美领导人会晤进行了密切沟通,并取得了积极进展。希望双方能够珍惜目前已经取得的共识和进展,努力筹备好朝美领导人会晤,在推动政治解决半岛问题的正确道路上不断向前迈进。

除此之外,本期还有一位青年榜样——国网北京电力城市照明管理中心华灯班的副班长韩国强。韩国强主要负责天安门、长安街等地方2万多盏华灯的照明维护。在夏天,作业车上因为有铁皮和绝缘橡胶,温度能高达80多度,他们从一盏灯基到另一盏灯基作业,衣服经常是湿了干,干了湿,中暑更是是常有的事情,每天防暑药都能喝上20瓶。这样高强度的工作,韩国强却日复一日坚持了十年。干一行爱一行,爱一行钻一行,韩国强说:“守灯就是守国魂,作为华灯人,就要有华灯人的精神,永不熄灭”。

“安智贸”是全球范围内第一个全面实施世界海关组织(WCO)《全球贸易安全与便利标准框架》的国际合作项目,是中欧海关最具实质意义的重大合作项目,也是欧方首次与非欧盟国家在该领域开展的合作。

中国共产党新闻网北京8月22日电 (杨亚澜)据中国邮政网消息,8月20日上午,中国邮政集团公司召开领导班子扩大会议。会上宣布中央决定:张金良同志任中国邮政集团公司董事、总经理、党组副书记,免去其中国光大集团股份公司执行董事、党委委员职务。上述职务任免按有关法律和章程办理。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向我局提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

陆慷表示,当前,中国同欧盟关系发展势头良好,各领域务实合作不断深化,人文交流有声有色,双方在国际事务和全球治理领域的协调合作卓有成效,在维护多边主义、反对单边主义和保护主义方面有着一致的立场和共同的诉求。

上述行为违反了《证券公司内部控制指引》(证监机构字[2003]260号)第一百二十一条“证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准”的规定。

资料图:夏伯渝登顶珠峰时留在脸上的冻伤痕迹几个月后依旧依稀可见。 陈文 摄

中新网乌鲁木齐2月2日电 (王小军朱子奇)2日,新疆塔城发生5.2级地震,当地消防救援力量抵达震中共排查房屋200余户,并帮助居民清除一批安全隐患。

张致伟说,对震群型地震的主要判断依据是,主震发生后的短时间内,余震与主震的地震级别差在0.5级以内,“此前长宁6.0级地震,今天珙县5.6级地震,震级差为0.4。那么我们据此初步判断这是震群型地震类型。”

经查,我局发现你公司存在以下几方面问题:

公告披露,国融证券存在未及时报告有关事项,包括2016年增资扩股期间,控股股东长安投资集团与5家企业签订具有股份回购性质的协议,该协议签订于内蒙古监管局对公司增资扩股事项的行政审批期间,国融证券未将该事项报告内蒙古监管局;2018年1月19日国融证券接到通辽明仁大街营业部负责人关于“张晓春投诉举报营业部员工刘立伟违法违规行为”情况汇报后未及时报告;国融证券旗下资管计划买卖债券“18永泰能源CP003”发生同向交易,未向内蒙古监管局报告,该债券发生重大违约,国融证券未向投资者披露,未向内蒙古监管局报告。

内蒙古证监局

率先建立区政协党组成员联系相关界别委员、中共党员委员联系党外委员制度,着力构建联系无党派人士界、宗教界委员机制,设立区政协机关党组和专委会分党组,为实现政协系统党的组织和党的工作全覆盖,推动党建工作高质量发展打下了坚实基础。

强化三个着力点,在改革中办实事换真心

为提高农户办贷效率,黑龙江省农村信用社已实现广大农户互联网线上放款办贷模式。专设备春耕服务窗口,建立“绿色通道”,重点简化贷款手续,对符合条件的农户“一次授信、随用随贷、约期协商、还款自由”,努力满足广大农户备春耕生产资金需求。

沉寂几年后,上市公司股东违规减持,又开始不断冒头。根据第一财经不完全统计,仅5月份以来的两个来月,就有近20家上市公司的股东、董监高,因违规减持而被采取监管措施,其中不少还是上市公司控股股东、控股股东一致行动人。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第六十三条第二款“发生影响或者可能影响…客户资产安全的重大事件的,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施”的规定。

缴纳义务人财务核算健全的,按照自行申报方式缴纳工会经费(筹备金);缴纳义务人财务核算不健全的,按税务机关核定的全部职工工资总额,缴纳工会经费(筹备金)。对财务核算不健全、职工人数和全部职工工资总额难以确定的建筑施工企业,按照项目工程总造价的15%计算全部职工工资总额,缴纳工会经费(筹备金)。其中,建筑工程分包给其他单位的,以其取得的全部价款和价外费用扣除其支付给其他单位的分包款后余额的15%计算全部职工工资总额,缴纳工会经费(筹备金)。

其次,内部控制不健全,包括国融证券通辽明仁大街营业部在员工刘立伟聚众斗殴后为其办理了离职,半年后又为仍在服刑期间(缓刑)的刘立伟办理了入职;国融证券部分人员以个人名义私下向投资者推荐私募基金产品。

2.你公司部分人员以个人名义私下向投资者推荐私募基金产品,公司对人员合规教育培训的实效性还待进一步强化。

来源:中国日报网

上述行为违反了《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》(证监办发[2017]89号)第四条第四款“开展买断式回购交易的,正回购方应当将逆回购方暂时持有债券继续按照自有债券进行会计核算,以此计算相应风险准备、表内外资产总额等风险控制指标,并统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制”的规定。

1.你公司通辽明仁大街营业部在员工刘立伟聚众斗殴后为其办理了离职,半年后又为仍在服刑期间(缓刑)的刘立伟办理了入职,未尽到审慎审查职责。

图注:南开学子悼念国殇

上述行为违反了《证券公司内部控制指引》(证监机构字[2003]260号)第五十九条证券公司应建立尽职调查的工作流程,加强投资银行业务人员的尽职调查管理,贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则,明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任,并按照有关业务标准、道德规范要求,对业务人员尽职调查情况进行检查。

文章最后,作者写道:“普京已经担任总统一职很长时间了,不知道普京的日历还能做多少版呢?”

国融证券股份有限公司:

根据通知,奖补资金专项用于省级农民工返乡下乡创业园信息网络建设、公共设备购置更新、公共空间租金以及举办公益性创业服务、项目路演、聘请创业导师讲座等方面支出。资金由省财政社保基金专户直接拨付市县财政社保基金专户,由当地财政部门负责按规定办理资金拨付工作。

关于对国融证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第六十九条“证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料,信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定。